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對外援助成套項目(中方代建項目)檢查驗收標準(試行)(201907版本)

來源:商務部國際經濟事務合作局 ? 時間:2019-07-26 點擊量: ? 【字體:

 

 

 

對外援助成套項目(中方代建項目)

檢查驗收標準(試行)

20190717

 

 

 

 

 

 

 

商務部國際經濟合作事務局

中國國際工程咨詢有限公司

20196

 


 

前言

本標準根據《對外援助成套項目管理辦法(試行)》(商務部令2015年第3號)的要求,結合《對外援助成套和技術援助項目實施企業工作指導手冊》(第一版)、《對外援助成套項目檢查驗收工作指導手冊》等指導性文件的相關內容,由商務部國際經濟合作事務局委托中國國際工程咨詢有限公司組織設計、施工、監理等方面的專家,參考國家現行建筑工程施工質量驗收規范及標準編寫而成。

本標準共包含5章、12個附錄和3個附件,主要技術內容包括:總則,術語,基本規定,成套項目檢查驗收辦法,工程驗收結論評定。

本標準在《對外援助成套項目管理辦法(試行)》(商務部令2015年第3號)制度框架下,從工作定位上使檢查驗收回歸質量評定的功能,使質量評定結果作為工程驗收結論的主要依據。在工作內容上區分質量評定和綜合檢查兩部分:質量評定包括工程實體質量、施工技術資料、主要設備材料等三部分,并重點加強了主要設備材料檢查;綜合檢查對象為工程總承包企業和項目管理企業兩個實施主體,檢查內容包括合同履約情況、現場管理情況、宣傳黨建情況等,綜合檢查結果原則上不影響工程驗收結論,而將計入經濟合作局援外實施企業誠信評價得分。

本標準統一規范了檢查驗收工作程序和實測實量抽檢比例,提高了質量評定的客觀性和準確性,強化了驗收結論的權威性和嚴肅性。

本標準還對驗收任務報價相關的驗收組人員要求和組成、現場工作天數、驗收費用構成等內容進行了統一規定。

 


 

目錄

1       總則......................................................................................................................................................... 1

2       術語......................................................................................................................................................... 2

2.1          成套項目..................................................................................................................................... 2

2.2          中方代建..................................................................................................................................... 2

2.3          中期驗收..................................................................................................................................... 2

2.4          竣工驗收..................................................................................................................................... 2

2.5          項目國內管理組........................................................................................................................ 2

2.6          項目現場管理組........................................................................................................................ 3

2.7          施工技術組................................................................................................................................ 3

2.8          驗收專家組................................................................................................................................ 3

2.9          項目技術資料............................................................................................................................ 3

2.10        不符合項..................................................................................................................................... 3

2.11        本標準用詞說明........................................................................................................................ 3

3       基本規定................................................................................................................................................ 5

3.1          職責............................................................................................................................................. 5

3.2          權限............................................................................................................................................. 5

3.3          驗收計劃..................................................................................................................................... 6

3.4          驗收專家組................................................................................................................................ 6

3.5          驗收任務報價............................................................................................................................ 7

3.6          驗收成果文件............................................................................................................................ 8

4       成套項目檢查驗收辦法.................................................................................................................... 9

4.1          檢查驗收依據............................................................................................................................ 9

4.2          檢查驗收條件.......................................................................................................................... 10

4.3          檢查驗收程序.......................................................................................................................... 11

5       工程驗收結論評定........................................................................................................................... 15

5.1          項目管理企業評定................................................................................................................. 15

5.2          工程總承包企業評定............................................................................................................. 15

5.3          項目優良評定.......................................................................................................................... 17

附錄:

附錄A《項目管理企業綜合檢查評分記錄》


附錄B《工程總承包企業綜合檢查評分記錄》


附錄C《分部分項工程驗收資料核查記錄》


附錄D《單位工程質量控制資料核查記錄》


附錄E《單位工程安全和功能檢驗資料核查記錄》


附錄F《單位工程抽查實測記錄》


附錄G《單位工程觀感質量檢查記錄》


附錄H《設備材料檢查記錄》


附錄I《問題整改通知及回復和不符合項記錄表》


附錄J《單位工程質量竣工驗收記錄》


附錄K《工程質量驗收證明書》


附錄L《項目劃分表》

附件:

附件A   項目驗收報告提綱


附件B   驗收工作落實專項報告提綱


附件C援外人員思想政治工作和黨建工作檢查表

 


 

1        總則

為提高援外成套和技術援助項目檢查驗收工作質量,提升檢查驗收工作效率和援外資金使用效率,加強驗收階段對工程實體質量的檢查并建立統一的成套項目優良評定標準,特制訂本標準。

本標準適用于房屋建筑類成套項目驗收。市政工程、公路橋梁、水利水電、新能源、通訊等其他行業成套項目,根據各行業規范,參照本標準執行。


 

2        術語

2.1           成套項目

指中方在援外資金項下,通過組織或指導施工、安裝和試生產等全部或部分階段,向受援方提供用于生產生活、公共服務等成套設備和工程設施,并提供建成后長效質量保證和配套技術服務的援助項目。

2.2           中方代建

指中國政府受受援方委托負責成套項目的勘察、設計、建設和調試運行全過程或其中部分階段任務,以“交鑰匙”形式交付受援方使用,并提供建成后長效質量保證和配套技術服務的管理模式。

2.3           中期驗收

項目主體結構工程已按設計要求完工,自檢并經項目管理企業檢查合格,相關技術資料已按《商務部經濟合作局對外援助成套項目技術資料歸檔整理與移交辦法》的要求整理完畢,經商務部國際經濟合作事務局(簡稱經濟合作局)批準后組織的驗收。

2.4           竣工驗收

項目全部工程已按設計要求完工,主要工藝設備或配套裝備經聯運負荷試運行達到功能要求或形成生產能力,自檢并經項目管理企業預驗收合格,相關技術資料已按《商務部經濟合作局對外援助成套項目技術資料歸檔整理與移交辦法》的要求整理完畢,經經濟合作局批準后組織的驗收。

2.5           項目國內管理組

由項目管理企業組織成立,負責完成項目管理合同約定的應在國內完成事項的國內管理機構。

2.6           項目現場管理組

由經濟合作局批準,項目管理企業組織派出,負責設計管理、施工監管、質量安全控制以及對外協調的專業工程技術人員組成,具備現場審批施工圖紙、全過程質量安全監理以及代表經濟合作局與受援方進行對外實施協議協調履約能力的項目現場管理機構。

2.7           施工技術組

由經濟合作局批準,工程總承包企業組織派出,由組長、總工程師、質量員、安全員和其他相關專業工程技術人員組成,負責現場施工組織管理的機構。

2.8           驗收專家組

由經濟合作局批準,驗收企業組織派出,由組長、各相關專業工程技術人員組成,負責具體驗收工作的機構。

2.9           項目技術資料

指在成套項目可行性研究、立項、勘察設計、施工和檢查驗收各階段所形成的各類技術文件和反映項目準備和實施管理情況的有關載體的總稱。主要包括:勘察設計文件、施工建設文件、竣工文件、檢查驗收文件和項目管理文件(含紙質文件和以光盤等載體保存的電子文件)。

2.10      不符合項

檢查驗收過程中發現的,不符合有關管理規定、合同、管理體系文件要求,且無法整改的事項。

2.11      本標準用詞說明

“必須”、“嚴禁”:表示很嚴格,非這樣做不可;

“應”、“不應”、“不得”:表示嚴格,在正常情況下均應這樣做;

“宜”、“不宜”:表示允許稍有選擇,在條件許可時首先應這樣做;

“可”:表示有選擇,在一定條件下可以這樣做;

“應符合……規定”、“應按……執行”:表示應按其他有關標準、規范執行。


 

3        基本規定

3.1           職責

駐受援國使領館經濟商務機構負責指導現場驗收工作。

經濟合作局負責組織對外援助成套項目(中方代建項)的檢查驗收工作。協調駐受援國使領館經濟商務機構指導現場驗收工作。

工程總承包企業負責按照合同、設計文件的要求完成相應施工任務并進行自檢,自檢合格后向項目管理企業提交工程自檢報告。配合項目管理企業的檢查驗收工作,配合驗收企業的驗收工作。

項目管理企業負責按照合同約定、《建設工程監理規范》有關要求對項目進行預驗收,形成預驗收結論。對預驗收結論的真實性、準確性負責。會同工程總承包企業向經濟合作局提出驗收申請并聯名附交工程自檢報告。配合驗收企業的現場驗收工作。

驗收企業受經濟合作局委托,負責派出現場驗收專家組,按照本標準對項目進行驗收,做出驗收結論——工程質量評定結果和綜合檢查評價意見。按照委托合同要求對驗收工作的合規性及驗收結論的真實性、準確性負責。

3.2           權限

駐受援國使領館經濟商務機構:指導驗收工作,在驗收報告上附署意見。

經濟合作局:審定驗收專家組組成人選,同意啟動或發出指令終止驗收工作,監督驗收企業的履約情況,國家法律、商務部規章賦予的其它權限。

驗收企業:組織實施檢查驗收具體工作,報請或建議終止驗收工作,并獲得批準,對驗收發現的問題提出整改要求,據實得出驗收結論等。

項目管理企業:簽認驗收結論。

工程總承包企業:對驗收報告附署簽字確認,未附署確認或拒絕附署確認的,不影響驗收報告的效力。

3.3           驗收計劃

驗收計劃由驗收企業編制,計劃內容包括但不限于驗收專家組人員組成及分工、現場工作時間安排、具體驗收內容、驗收方法及手段等。

3.4           驗收專家組

3.4.1    人員組成

3.4.1.1          資質要求

組長應具有相關技術專業的高級技術職稱或執業資格和15年以上工程管理或質量管理經驗,成員應具有中級技術職稱(以上)或執業資格和從事8年以上本專業工作經驗,熟悉有關工程驗收標準或相關施工技術規范。

驗收專家組成員應按照不同驗收階段檢查驗收工作的側重點不同合理安排。驗收專家組成員不得與項目管理企業或工程總承包企業存在可能影響公正驗收的利害關系。

3.4.1.2          驗收專家組成員組成及數量

中期驗收、竣工驗收專家組組成及數量按下表要求配置:

中期驗收(5人)

專業(崗位)配置

人數

組長

1

土建專業

1

電氣或暖通空調或給排水專業

1

安全專項檢查人員

1

管理專項檢查人員

1

竣工驗收(5-6人)

專業(崗位)配置

人數

組長

1

土建專業

1

電氣專業

1

暖通空調專業或給排水專業

1

管理專項檢查人員

1

特殊工藝專業及相應配套物資檢查人員(如有)

1

注:項目特別復雜、規模特別巨大或包含特殊專業的項目人員可酌情增加。

3.4.2    現場工作時間

驗收階段

現場工作時間

中期驗收

6-8天(不含旅途)

竣工驗收

7-9天(不含旅途)

注:特別復雜、規模特別巨大的項目時間可酌情增加。

3.4.3    保險

驗收企業應為驗收專家組成員赴境外執行驗收任務期間辦理人身意外傷害保險,保險責任和保險條件以中國相關法律法規為準,應覆蓋境外執行任務的主要風險,并承擔保險費用,保額不低于100萬元/人。

3.5           驗收任務報價

驗收企業應根據驗收專家組的人員組成及現場工作時間,按照:專家服務費(依據國家關于援外人員待遇的有關規定及相關勞務取費標準確定)+出國組團費(含國內差旅、國外伙食費、國外住宿費、國外公雜費、國際機票費、現場車輛使用費)+報告編制費+其他費用(含各類稅費、管理費、簽證費、防疫費、保險費、檢測器具使用費等)四部分內容報價。

3.6           驗收成果文件

驗收成果文件應符合《商務部經濟合作局對外援助成套項目技術資料歸檔整理與移交辦法》中關于檢查驗收文件相關內容要求,包括:

u 中期驗收報告

u 中期驗收工作措施的落實報告

u 竣工驗收報告

u 竣工驗收工作措施落實報告

u 其他檢查驗收文件

驗收報告內容應包括但不限于工程概況、驗收依據、驗收工作內容、驗收工作過程描述、綜合檢查情況及評價意見、工程質量驗收結論、問題及建議、設計問題反饋(如有)等,詳見附件A

驗收工作措施的落實報告內容應包括但不限于驗收組專家組成及分工的落實情況、驗收計劃的落實情況、驗收內容及相關技術手段的落實情況、驗收工作措施落實情況綜述等,詳見附件B


 

4        成套項目檢查驗收辦法

4.1           檢查驗收依據

4.1.1    國家有關援外項目管理的部門規章、管理辦法

u 《對外援助成套項目管理辦法(試行)》(商務部令2015年第3號)

u 《對外援助標識使用管理辦法(試行)》(商務部令2016年第1號)

u 《商務部經濟合作局對外援助成套項目技術資料歸檔整理與移交辦法》

u 《關于下放援外成套項目部分事務性管理工作的通知》(商合促字〔201427號)

u 經濟合作局落實《對外援助使用標識管理辦法(試行)工作方案》(商合促綜發〔201647號)

u 對外援助成套項目(中方代建項目)檢查驗收辦法和標準

u 經濟合作局發布的通知、規定等

4.1.2    項目協議及有關合同

u 《項目換文》

u 《對外實施協議》及附件

u 與受援方的《會議紀要》

u 《工程總承包合同》及補充協議

u 《項目管理任務內部實施合同》及補充協議

u 《驗收合同》

4.1.3    國內現行各專業工程質量驗收規范、規程、規定、標準

4.1.4    與受援國約定執行的相關國際標準

4.1.5    現行質量、環境、職業健康安全管理標準

u 《質量管理體系要求》(GB/T19001

u 《工程建設施工企業質量管理規范》(GB/T50430

u 《環境管理體系要求及使用指南》(GB/T24001

u 《職業健康安全管理體系要求》(GB/T28001

4.1.6    工程設計文件、變更及洽商

u 工程設計文件

u 有關重大事項批復

u 變更洽商記錄

u 受援國要求變更的相應文件

4.2           檢查驗收條件

4.2.1    中期驗收

4.2.1.1          主體結構工程已按設計要求完工,工程總承包企業自檢合格。

4.2.1.2          項目管理企業已組織完成相應分部工程驗收,質量評定達到合同約定的質量要求。

4.2.1.3          施工技術資料和過程管理資料已按《對外援助成套項目管理辦法(試行)》、《對外援助成套項目技術資料歸檔整理與移交辦法》的有關規定整理完畢。

4.2.1.4          項目管理企業會同工程總承包企業已正式向經濟合作局提交成套項目中期驗收申請。

4.2.2    竣工驗收

4.2.2.1          項目全部工程已按設計要求完工,主要工藝設備或配套裝備經聯運負荷試運行達到功能要求或形成生產能力,工程總承包企業自檢并經項目管理企業檢查合格。

4.2.2.2          施工技術資料和過程管理資料已按《對外援助成套項目管理辦法(試行)》、《對外援助成套項目技術資料歸檔整理與移交辦法》的有關規定整理完畢。

4.2.2.3          竣工圖、維護使用指導手冊(雙語)已編制完成。

4.2.2.4          項目管理企業已組織完成對項目的預驗收并做出合格或優良結論,工程總承包企業已對預驗收中發現的問題整改完畢。

4.2.2.5          項目管理企業會同工程總承包企業已正式向經濟合作局提交成套項目竣工驗收申請并分別提交工作總結報告。

4.3           檢查驗收程序

4.3.1    檢查驗收工作流程圖

                                             

4.3.2    編報驗收計劃

驗收企業在收到驗收任務委托后,根據搜集的項目信息、資料編制驗收計劃,報經濟合作局同意后備案。

4.3.3    現場檢查驗收工作

驗收專家組前往項目所在國后,應:

4.3.3.1          向所在國經商機構匯報驗收工作計劃并聽取對驗收工作的指導意見。

4.3.3.2          召開首次會

首次會由驗收專家組組長主持,項目現場管理組、施工技術組匯報項目相關情況,驗收組組長進行驗收工作交底。

4.3.3.3          綜合檢查評價

對項目管理企業和工程總承包企業的合同履約、管理工作實績等方面的內容,按照本標準附錄A、附錄B進行綜合檢查評價。

綜合檢查評價在中期驗收和竣工驗收時分別進行,對驗收過程中發現的設計環節需要總結和積累經驗的相關事宜,應在附錄A中進行反饋。

4.3.3.4          項目資料核查

施工資料核查包括:分部分項工程驗收資料核查記錄、質量控制資料、安全和功能檢驗資料、設備材料資料等。

施工資料核查采用附錄C《分部分項工程驗收資料核查記錄》、附錄D《單位工程質量控制資料核查記錄》、附錄E《單位工程安全和功能檢驗資料核查記錄》進行記錄和評定。按照合同約定及設計文件中設備材料技術規范書的要求,結合實物檢查核對,形成附錄H《設備材料檢查記錄》。

中期驗收時,中期驗收資料核查包括:地基與基礎分部和主體結構分部工程的驗收記錄、中期工程總結、項目管理工作總結。

竣工驗收時,竣工資料核查包括:竣工預驗收記錄、工程竣工總結、項目管理工作總結(需包含工程質量評估報告、工程質量檢查報告)、交付使用財產總表和財產明細表、聲像檔案(工程照片和錄音、錄像材料)、竣工圖文件和項目維護使用指導手冊(中外文)。

4.3.3.5          復核及現場實測抽查

(1)復核確認

中期驗收時,對已完分部工程及已隱蔽部位的驗收結論予以復核確認。竣工驗收時,對項目管理企業的預驗收結論予以復核確認。必要時,上述復核確認工作可進行破損檢查和檢測。

(2)實測抽查

應按照現場檢查驗收計劃,通過抽查和核對、觀感評定和實測實量相結合,按項目劃分方式分級驗收并評定等級。實測檢查采用附錄F《單位工程抽查實測記錄》、附錄G《單位工程觀感質量檢查記錄》進行記錄和評定。實測抽查率按不低于項目管理企業檢查驗收實測抽查數量的10%確定,且每項抽查數量不少于3點(處)。

對于有特殊要求的項目,應提高抽查率。對于不具備現場實測的條件或者能實測但不夠最低數量要求的情況,抽查率可根據現場實際情況調整。

4.3.3.6          召開交流會,反饋存在的問題并提出整改要求。

對于現場驗收中發現的問題,與項目現場管理組和施工技術組進行交流反饋,發出問題整改通知單,對驗收發現的不符合項如實記錄,見附錄I《問題整改通知及回復和不符合項記錄表》。

4.3.3.7          確認整改結果,形成驗收結論。

確認整改結果后,按照“集體討論、一致意見”的原則分別對項目管理企業、工程總承包企業的綜合檢查情況,項目資料核查情況,設備材料檢查情況作出結論性評價意見,對項目工程質量作出驗收結論。特殊情況有保留意見但不影響作出驗收結論的,應在驗收結論中將保留意見予以充分披露。

4.3.3.8          召開末次會

系統的就檢查情況、提出的問題以及問題的整改情況進行總結,通報驗收結論。項目管理企業對驗收結論進行簽認。

工程總承包企業對驗收結論有異議的可以提出不同意見,并向經濟合作局申訴。工程總承包企業拒絕在附錄K《項目工程質量驗收證明書》上簽字的,驗收結論依然有效。

4.3.4    匯報驗收結論

現場驗收工作結束后,應向駐受援國使領館經商機構全面匯報驗收工作情況和驗收結論。駐受援國使領館經商機構對驗收結論無異議的,應在附錄K《項目工程質量驗收證明書》上簽字。如在驗收過程中發現重大問題,應及時會同駐受援國使領館經商機構向經濟合作局專題報告。

驗收專家組回國后應在5個工作日內向經濟合作局匯報現場驗收情況及驗收結論。


 

5        工程驗收結論

5.1           項目管理企業評定

項目管理企業綜合檢查內容及評價標準詳見附錄A

評價得分低于70分為差,70-80(不含80)分為一般,80-90(不含90)分為良,90及以上為優秀。評價得分將記入“援外項目實施主體誠信評價體系”。

5.2           工程總承包企業評定

5.2.1    項目資料評定

項目資料評定按驗收階段在中期驗收和竣工驗收時分別進行,結果分為合格和不合格兩個等級。

合格:項目資料應隨項目進度及時歸集、整理,做到分類準確、內容齊全、字跡清楚、記錄詳實且無未了事項,能夠真實、完整反映項目的實際情況,并具有可追溯性。按照附錄L《項目劃分表》組卷,并符合《商務部經濟合作局對外援助成套項目技術資料歸檔整理與移交辦法》的要求。

不合格:不符合合格標準要求的情況,或偽造項目資料。

5.2.2    設備材料評定

設備材料評定按驗收階段在中期驗收和竣工驗收時分別進行,結果分為優良、合格和不合格三個等級。

優良:工程項目使用的設備材料①滿足項目《主要設備材料技術規范書》對品牌、規格、型號及技術參數要求;②產品相應的質量、技術性能證明文件齊全;③與《主要設備材料技術規范書》要求不一致的部分設備材料,技術性能及檔次不低于設計要求,且替換及變更手續齊全;④對于《采購前設計確認清單》要求封樣的設備材料,進場報驗的設備材料應與封樣一致,無特殊原因不得變更,確需變更的,應完成相應變更審批手續;⑤設備材料管理規范有序,使用前按規定的試驗規程或標準進行檢測試驗,且檢測試驗結果合格。

合格:工程項目使用的設備材料①相應的質量、技術性能證明文件齊全;②與項目《主要設備材料技術規范書》對品牌、規格、型號要求不完全一致的設備材料,技術性能滿足設計要求且經設計確認,僅變更手續有待完善;③對于《采購前設計確認清單》要求封樣的設備材料,進場報驗的設備材料與封樣不一致的,其技術性能滿足設計要求且經設計確認,僅變更手續有待完善;④設備材料管理規范有序,使用前按規定的試驗規程或標準進行檢測試驗,且檢測試驗結果合格。

不合格:使用質量不合格的產品,或無法提供相應設備材料的質量、技術性能證明文件,或設備材料的技術性能不滿足設計要求,或偽造設備材料采購、監造(如有)、出廠、商檢、清關、進場檢驗試驗等文件資料。其他不符合合格標準要求的情況。

5.2.3    工程質量評定

工程質量評定按驗收階段在中期驗收和竣工驗收時分別進行,結果分為優良、合格和不合格三個等級。

5.2.3.1          合格

項目資料評定合格,設備材料評定合格,有關安全和功能的檢驗和抽樣檢測數量符合有關規定。

分部工程以下評定等級按合同約定的有關行業施工質量驗收標準進行;所有分部工程合格,該單位工程方可評定為合格;所有單位工程合格,該建設項目工程質量方可評定為合格。

5.2.3.2          優良

項目資料評定合格,設備材料評定優良,有關安全和功能的檢驗和抽樣檢測數量符合有關規定。

分項工程以下,質量檢查項目每項抽樣檢驗100%符合設計要求和有關行業施工質量驗收規范規定,計數抽樣檢測項目每項抽驗點中,90%以上(鋼結構工程為95%以上)實測值在有關行業施工質量驗收規范規定的允許偏差范圍內,且其它實測值最大偏差不超過允許偏差的1.2倍(鋼結構工程為1.1倍),該檢驗批可評定為優良。

分項工程所含檢驗批的抽樣檢測全部合格,60%以上評定為優良,該分項工程可評定為優良。分部工程所含分項工程的抽樣檢測全部合格,60%以上評定為優良,該分部工程可評為優良。

單位工程所含分部工程全部合格,60%以上評定為優良,且主體結構、裝飾裝修工程及項目管理機構在合同中指明的分部工程應達到優良,感觀質量評定為“好”的得分率應達到85%以上,該單位工程可評定為優良。

所有單位工程優良,該建設項目工程質量方可評定為優良。

5.2.4    工程總承包企業綜合檢查

工程總承包企業綜合檢查內容及評價標準詳見附錄B

評價得分低于70分為差,70-80(不含80)分為一般,80-90(不含90)分為良,90及以上為優秀。評價得分將記入“援外項目實施主體誠信評價體系”。

5.3           項目優良評定

5.3.1 中期驗收滿足以下條件的項目,可評為優良

u 項目開工前工程總承包企業編制《創優計劃》并報項目管理組審批后報經濟合作局備案。

u 所有單位工程地基與基礎分部評定為合格以上。

u 所有單位工程主體結構分部驗收工程質量評定為優良。

u 無重大質量安全事故。

5.3.2  竣工驗收滿足以下條件的項目,可評為優良

u 中期驗收工程質量評定為優良。

u 竣工驗收所有單位工程質量評定為優良。

u 無重大質量安全事故。


 

附錄:

附錄A《項目管理企業綜合檢查評分記錄》


附錄B《工程總承包企業綜合檢查評分記錄》


附錄C《分部分項工程驗收資料核查記錄》


附錄D《單位工程質量控制資料核查記錄》


附錄E《單位工程安全和功能檢驗資料核查記錄》


附錄F《單位工程抽查實測記錄》


附錄G《單位工程觀感質量檢查記錄》


附錄H《設備材料檢查記錄》


附錄I《問題整改通知及回復和不符合項記錄表》


附錄J《單位工程質量竣工驗收記錄》


附錄K《工程質量驗收證明書》


附錄L《項目劃分表》

附件:

附件A   項目驗收報告提綱


附件B   驗收工作落實專項報告提綱


附件C援外人員思想政治工作和黨建工作檢查表


 

 

 

 

 

附錄A

項目管理企業綜合檢查評分記錄

 

 

 

項目名稱


項目管理組組長


驗收組組長


檢查驗收組成員


檢查日期


 

 

 

 

 


 

 

項目管理企業綜合檢查評分記錄使用說明

 

1.本表用于中期檢查驗收、竣工檢查驗收對項目管理企業的綜合檢查評價。

2.檢查時未發生的檢查項目不計入實際分值,在匯總時應相應扣除并進行折算,以折算得分作為最終得分。

3.本表評價欄中的“符合”是指檢查的結果與所對應的檢查內容相符;“基本符合”是指檢查的結果與“符合”項的要求存在一定偏差,有待完善或改進的情況;“不符合”是指檢查的結果與“基本符合”項的要求還存在一定問題,必須及時進行整改的情況。

4.檢查出的“不符合”項目,檢查人員應及時與被查單位有關人員進行溝通,取得一致性意見,并明確整改完成時間和是否需要復查等要求;無法達成一致性意見的,以檢查人員意見為準并附相關證明材料。

5.分包管理中禁止項為扣分項。

6.檢查評分匯總表中所列的“存在問題說明”欄,檢查人員應盡可能完整地列出檢查出的問題和整改要求,以達到持續改進目的。編寫內容較多,當頁不夠時可自行加頁。


 

項目管理企業(□中期□竣工)驗收綜合檢查評分表


一、國內項目管理組檢查(總分值20分)

評價得分

分項

檢查項目

檢查內容

(一)

組織

機構

3分)

1.人員資格

及人員配備

3分)

1.滿足以下內容:

1) 國內項目管理組負責人資格符合合同約定或中標條件,有任命書,并經商務部國際經濟合作事務局(簡稱經濟合作局)審核同意。

2) 國內項目管理組人員符合合同約定,專業配置合理,分工明確,滿足工作要求。

2.上述2條基本滿足,但須進一步提高或完善。

3.上述2條中有1條不滿足。

□符合(3

 

 

 

□基本符合(2.1

□不符合(0

(二)

分包

管理

2分)

1.分包單位

審批與管理

2分)

1.應滿足以下內容:

1對工程總承包企業的分包單位(如有)及其變更審批,審批程序符合要求,資料齊全。

2分包單位和分包合同審批后及時報經濟合作局備案。

2.上述2條基本滿足,但須進一步提高或完善。

3.上述2條中有1條不滿足。

□符合(2

 

 

□基本符合(1.4

□不符合(0

()

設計

管理

(15)

1.設計

進度質量

4分)

1.應滿足以下內容:

1)能按計劃及時提供相關專業設計圖紙。

2)深化設計深度須達到施工圖設計深度,并滿足規范要求,簽章齊全。

3)對于不要求深化設計深度達到施工圖設計深度的,應在項目實施方案中特別說明情況

4)《設備清單》、《主要設備材料技術規范書》隨圖紙同時提供。

2.上述4條基本滿足,但須進一步提高或完善。

3.上述4條中有1條不滿足。

□符合(4

 

 

 

 

□基本符合(2.8

□不符合(0

2.施工前

圖紙會審和設計交底

2分)

1.應滿足以下內容:

1項目施工準備階段,組織圖紙會審和設計交底會,澄清技術問題。會議紀要已報經濟合作局備案。

2需修正或調整施工詳圖設計的,已相應調整深化設計文件,并報經濟合作局備案。

2.上述2條基本滿足,但須進一步提高或完善。

3.上述2條中有1條不滿足。

□符合(2

 

 

□基本符合(1.4

□不符合(0

3.設計

變更管理

3分)

1.   應滿足以下內容:

1)設計變更按程序審批,意見明確,并報經濟合作局備案。

2)無降低設計標準和設備材料檔次的變更。

3)合同價款調整符合程序要求。

2.上述3條基本滿足,但須進一步提高或完善。

3.上述3條中有1條不滿足。

□符合(3

 

 

 

□基本符合(2.1

□不符合(0

4.竣工圖編制

3分)

1.應滿足以下內容:

1)項目竣工圖提供及時,竣工圖滿足規范要求,并加蓋竣工圖章,簽字齊全。

2)竣工圖準確、清楚、完整、規范、修改到位,能真實反映項目竣工驗收時的工程實際情況。

3)用于改繪竣工圖的圖紙為新藍圖或繪圖儀繪制的白圖,未使用復印的圖紙。

2.上述3條基本滿足,但須進一步提高或完善。

3.上述3條中有1條不滿足。

□符合(3

 

 

 

□基本符合(2.1

□不符合(0

5.設計評價

3分)

1. 應滿足以下內容:

1)項目設計符合? 《對外援助成套項目管理辦法(試行)》(商務部令2015年第3號)中項目的設計指導原則的要求。

2)無設計缺陷。

3深化設計符合《對外援助成套項目管理辦法》術語解釋要求。

2.上述3條基本滿足,但須進一步提高或完善。

3.上述3條中有1條不滿足。

□符合(3

 

 

 

 

□基本符合(2.1

□不符合(0


 


二、現場項目管理組檢查(總分值80分)

評價得分


分項

檢查項目

檢查內容


(一)

組織

機構

7分)

1.現場管理組

人員資格、到

位履職、現場

條件

5分)

1.應滿足以下內容:

1) 現場管理組組長資格符合要求,有任命書,并經經濟合作局審核同意。組長能按合同約定時間及時到位。

2) 派遣方案已經經濟合作局審核,按照批準派遣方案派出現場管理組人員,現場管理組的現場服務期限符合派遣計劃的規定。

3) 在派出前均對現場管理組人員進行了有關援外規章、外事紀律和安全防范的崗前培訓,且記錄齊全,為現場管理組人員辦理了人身保險等。

4) 人員更換或工作期限調整均征得經濟合作局同意,更換人員符合合同規定條件且不低于被更換人員技術資質和資歷,更換人員人月數未超過合同約定的派遣計劃總人月數40%的。

5) 在國外工作期能接受經商處的行政領導,現場管理組人員執業未受到經商處的書面意見或投訴。

6) 現場住宿、辦公用條件、車輛使用滿足合同約定,并按合同約定承擔相關費用。

2.上述6條基本滿足,但須進一步提高或完善。

3.上述6條中有1條不滿足。

□符合(5

 

 

 

 

 

 

 

 

 

□基本符合(3.5

□不符合(0


2.設計代表

派遣和崗位履

職(如有)

2分)

1.應滿足以下內容:

1) 現場設計代表符合合同約定的資質、專業、人數和在崗時間。

2) 更換、離崗、請假有審批手續。

3) 能全面貫徹設計意圖,及時處理圖紙問題。

4) 協助現場管理組督促工程總承包企業按圖施工。

5) 參加基槽檢驗、隱蔽工程驗收和工程質量檢驗評定。

6) 根據設計要求和標準對有封樣要求的入場設備及材料予以簽認。

7) 參加工程竣工驗收,并提交工程質量檢查報告。

2.上述7條基本滿足,但須進一步提高或完善。

3.上述7條中有1條不滿足。

□符合(2

 

 

 

 

 

 

 

□基本符合(1.4

□不符合(0


(二)

文件

管理

7分)

1.文件資料

及管理日志

2分)

1.應滿足以下內容:

1)文件資料收、發統一管理,記錄齊全,能方便查找。

2)資料編號、標識、立卷符合要求,及時組卷,組卷目錄符合歸檔要求。

3)管理組日志逐日填寫,內容如實全面反映項目管理組全面工作和工程情況,并與相關記錄吻合。

2.上述3條基本滿足,但須進一步提高或完善。

3.上述3條中有1條不滿足。

□符合(2

 

 

 

□基本符合(1.4

□不符合(0


2.管理會議

2分)

1.應滿足以下內容:

1)管理例會按時召開,有會議紀要,文字表述清晰,簽發規范。

2)及時召開監理專題會議,有會議紀要,文字表述清晰,簽署齊全、有效。

3)會議議定事項,有要求、有落實、有檢查,記錄齊全。

2.上述3條基本滿足,但須進一步提高或完善。

3.上述3條中有1條不滿足。

□符合(2

 

 

 

□基本符合(1.4

□不符合(0


3.工作簡報

及工作總結

3分)

1.應滿足以下內容:

1)工作簡報按期按時編制、報送,內容齊全真實、準確,清晰,審批手續齊全,若有反饋意見能做到及時補充。

2)中期驗收前、竣工驗收前分別編制了項目管理(或監理)工作總結、工程質量評估報告等并及時報送經濟合作局。

2.上述2條基本滿足,但須進一步提高或完善。

3.上述2條中有1條不滿足。

□符合(1.5

 

 

 

 

□基本符合(1

□不符合(0


(三)

準備

工作

5分)

1.管理規劃、

管理細則編制

及實施

5分)

1.應滿足以下內容:

1)項目管理規劃,審批手續齊全、合規,內容有針對性、可操作性,并能及時更新。

2)規劃進行了交底,交底有記錄。

3)及時編寫專業管理細則,能夠滿足現場項目管理工作需要,編制、審批手續齊全,內容有針對性、可操作性。

4)專業管理細則內容針對項目專業特點,具有可操作性,責任落實,其中對檢驗批/工序劃分明確,符合工程特點;工作范圍、程序、方法、控制要點、控制手段符合要求。

5)旁站管理細則(方案)有明確的旁站點、控制內容和旁站管理人員的主要職責,旁站的方法、內容、記錄符合要求,記錄可追溯;根據實際情況及時對管理細則進行補充、修改和完善。

2.上述5條基本滿足,但須進一步提高或完善。

3.上述5條中有1條不滿足。

□符合(5

 

 

 

 

 

 

 

 

□基本符合(3.5

□不符合(0


(四)

對總

包的

人員

管理

4分)

1.施工技術組

人員管理

3分)

1.應滿足以下內容:

1) 按照工程總承包任務合同規定的資格條件對工程總承包企業的施工技術組主要管理人員:組長、副組長(如有)、總工程師、質量員、安全員進行審批,并接受施工技術組其他主要人員的備案。

2) 對現場施工技術組組長、副組長(如有)、技術負責人、質量員和安全員等主要人員的變更進行審批后報經濟合作局備案。更換后的人員的資格條件不低于工程總承包任務合同規定的資格條件。

3) 審核特種作業人員和高危作業人員,應符合有關執業資格并持證上崗,有記錄。

4) 所有工程技術人員應與工程總承包企業具有勞動合同關系。

5) 進入施工現場的主要人員嚴格實施退場管理,未經審核批準,禁止隨意退場。

2.上述5條基本滿足,但須進一步提高或完善。

3.上述5條中有1條不滿足。

□符合(3

 

 

 

 

 

 

 

□基本符合(2.1

□不符合(0




2.受援國當地

施工人員

的管理

1分)

1.應滿足以下內容:

1)入場當地用工應滿足受援國相關法律要求,用工計劃應滿足現場施工進度和質量要求。

2)審查當地用工的教育培訓情況,未經教育培訓不得進場作業。

2.上述2條基本滿足,但須進一步提高或完善。

3.上述2條中有1條不滿足。

□符合(1

 

 

□基本符合(0.7

□不符合(0


(五)

進度

管理

5分)

1.計劃管理

2分)

1.應滿足以下內容:

1) 審查承包商編制的進度計劃網路圖,網絡圖上墻。

2) 審查承包商編制的總計劃、階段計劃、月計劃,簽署意見。

3) 批復意見準確合理,對要求重報、修改等情況有記載,可追溯,能夠說明工作過程和效果。

2.上述3條基本滿足,但須進一步提高或完善。

3.上述3條中有1條不滿足。

□符合(2

 

 

 

□基本符合(1.4

□不符合(0



2.開工、停工

復工及工期延

誤審批

3分)

1.應滿足以下內容:

1)開工前進行了設計圖紙會審,有完整記錄。

2)施工組織設計(方案)已審核,審核有依據,批復意見有落實,審批記錄完整。

3)對被監理單位管理機構的質量管理體系、技術管理體系和質量保證體系進行了審查,并予以確認。

4)施工主要設備、材料已進行報驗批準。

5)停、復工及延期、延誤情況的批復意見得當,相關資料齊全,審批符合要求。

2.上述5條基本滿足,但須進一步提高或完善。

3.上述5條中有1條不滿足。

□符合(3

 

 

 

 

 

□基本符合(2.1

□不符合(0



(六)

設備

材料

管理

7)

1.設備材料

采購監督

4分)

1.應滿足以下內容:

1) 審核工程總承包企業編報的設備材料、配套物資采購計劃和商檢一覽表并報經濟合作局備案。

2) 組織項目主要設備材料、配套物資的封樣工作,對封樣樣品進行審核把關。

3) 監督工程總承包企業按采購計劃、封樣樣品與供貨廠商簽訂內部供貨合同,接受形式合同備案。

4) 參加有關主要設備材料的出廠自檢,記錄齊全完整。

5) 跟蹤主要設備材料的進出口檢驗檢疫程序,記錄齊全。

6) 對未列入主要設備材料、配套物資范圍的其他設備材料、物資,應對工程總承包企業提出的具體選型、供貨來源和提供方式進行技術審查,審查意見明確。

7) 根據總承包企業制訂的檢測試驗計劃和項目管理計劃完成材料復試、見證抽樣、見證檢驗以及駐廠監造等必要的監管措施,記錄齊全完整。

2.上述7條基本滿足,但須進一步提高或完善。

3.上述7條中有1條不滿足。

□符合(4

 

 

 

 

 

 

 

 

□基本符合(2.8

□不符合(0


2.設備材料

入退場管理

3分)

1.應滿足以下內容:

1)對所有用于本項目建設的設備、材料、構配件以及施工機械、機具進入施工現場前進行簽認。

2)主要設備符合經確認的設備清單、封樣樣品要求,主要性能指標符合技術規格書要求。

3)對批復要求清退、復查、補報資料等情況有記錄,能夠說明工作過程和效果,對所提出問題的處理結果有記錄且閉合。

4)已經簽認進入施工現場的設備材料和施工機械、機具因合理理由需退場的,必須報項目管理組批準,并有退場記錄。

2.上述4條基本滿足,但須進一步提高或完善。

3.上述4條中有1條不滿足。

□符合(3

 

 

 

 

 

 

□基本符合(2.1

□不符合(0


(七)

質量

管理

20分)

1.基槽檢驗

1分)

1.應滿足以下內容:

1)牽頭組織本項目基槽檢驗工作,項目現場管理組負責人和現場施工技術組負責人及相關專業技術人員應參加基槽檢驗工作。

2)基槽檢驗時間在90天以上的項目,勘察企業應派遣勘察代表常駐現場參與基槽檢驗工作。

2.上述2條基本滿足,但須進一步提高或完善。

3.上述2條中有1條不滿足。

□符合(1

 

 

 

□基本符合(0.7

□不符合(0


2.施工檢測

及試驗

3分)

1.應滿足以下內容:

1)審查總承包企業的試驗計劃表,制定見證取樣計劃,見證取樣比例滿足要求。

2)對見證取樣試驗室、施工現場試驗室、工程總承包企業試驗室均有考察記載,資質符合要求。

3)按計劃實施,有記錄。

2.上述3條基本滿足,但須進一步提高或完善。

3.上述3條中有1條不滿足。

□符合(3

 

 

 

□基本符合(2.1

□不符合(0


3.工程質量

的過程控制

及檢查

4分)

1. 應滿足以下內容:

1)對分包單位資質及時審查,審查內容符合《監理規范》要求,對審查提出問題的處理結果有記錄,可追溯。

2)旁站監理按計劃實施,對過程中發現的問題能及時處理,有處理結果,旁站記錄填寫真實完整,可追溯。

3)隱蔽工程的驗收資料填寫完整真實,能夠與監理日志及有關資料吻合;隱蔽工程驗收中發現的問題有記錄,有處理結果,可追溯。

4)定期組織現場質量檢查,有檢查記錄;對檢查中所發現的質量問題或隱患,及時簽發監理文件,提出明確的整改要求,有閉合;必要時可發停工令,并征得業主同意。

5)若監理合同中要求第三方監理的,審查其資質、設備、能力符合工程要求,審核證明資料齊全,可追溯。

2.基本滿足上述5條,但存在不足,須進一步提高。

3.上述5條中有1條不滿足。

□符合(4

 

 

 

 

 

 

 

 

□基本符合(2.8

□不符合(0


4.設計變更

洽商管理

1分)

1.應滿足以下內容:

1)設計變更/工程洽商內容齊全,批復適當,審批簽字符合要求,及時反映在施工圖上。

2)按照批復的設計變更/工程洽商實施管理,有記錄,可追溯。

2.基本滿足上述2條,但存在不足,須進一步提高。

3.上述2條中有1條不滿足。

□符合(1

 

 

□基本符合(0.7

□不符合(0


5.對質量問題

及質量事故

的處理

1分)

1.應滿足以下內容:

1)對所發現的重大質量問題或隱患,及時發出監理通知,必要時簽發停工令;其中應提出明確的整改要求,并與問題的性質和可能造成的影響相匹配;適當時間內得不到承包單位的響應或回復,應采取報告顧客等其他措施敦促有關事項的落實。

2)問題、事故的處理符合有關規定,記錄完整,可追溯。

2.上述2條基本做到,但存在不足,須進一步提高。

3.上述2條中有1條不滿足。

□符合(1

 

 

 

 

□基本符合(0.7

□不符合(0


6.質量驗收

5分)

1.應滿足以下內容:

1)有單位、分部、分項工程、檢驗批劃分單,與合同約定基本一致,有審批手續。

2)嚴格按照檢驗批、分項、分部工程順序進行質量驗收,驗收資料齊全、簽署完整、合規,可追溯。

3)驗收過程中發現的質量問題清單記錄清晰,明確質量問題處理完成時間,復查記錄記錄齊全,可追溯。

4)工程觀感質量檢查記錄完整,評價依據充分,評價結論明確。

5)安全和功能檢驗資料核查和主要功能抽查記錄完整,代表性強,評價依據充分,評價結論明確。

6)單位工程預驗收的程序完整,紀要清晰,各方簽署齊全,工程質量評估報告敘述得體,評估依據充分,評價結論明確。

2.上述6條基本滿足,但存在不足,須進一步提高。

3.上述6條中有1條不滿足。

□符合(5

 

 

 

 

 

 

 

□基本符合(3.5

□不符合(0


7.中期驗收

的審批管理

2分)

1.向經濟合作局提出中期驗收申請并聯名附中期自檢報告,并滿足以下要求:

1)主體工程已按設計要求或合同約定的工程節點基本完成,由工程總承包企業自檢并經檢查合格。

2)施工技術資料按要求整理完畢,內容完整。

3)用于已完工程的設備材料簽認手續完備,試驗結果符合設計要求和強制性標準。

4)已完工程質量檢驗評定達到合格或優良。

2.上述4條內容與中期報告基本相符,但存在不足,須進一步提高。

3.上述4條中與中期報告中有1條不滿足。

□符合(2

 

 

 

 

□基本符合(1.4

□不符合(0


8.竣工驗收

的審批管理

3分)

1.向經濟合作局提出竣工驗收申請并聯名附竣工預驗收總結報告,并滿足以下要求:

1)全部工程已按設計要求完成。

2)主要工藝設備和配套設施經聯動負荷試運行達到功能要求或形成生產能力,滿足設計功能(或設計生產能力)。

3)主要配套或附屬設施已按設計要求建成可供使用。

4)全部工程經預驗收檢查全部合格。

5)竣工圖已經審核完成,竣工歸檔資料已按合同約定整理完畢、齊備。

6)已按要求審核完成本項目雙語維護使用指導手冊。

2.上述6條基本滿足,但存在不足,須進一步提高。

3.上述6條中有1條不滿足。

□符合(3

 

 

 

 

 

 

 

□基本符合(2.1

□不符合(0


(八)

安全

管理

15分)

1.安全管理

體系建立

3分)

1.應滿足以下內容:

1) 有明確的專(兼)職安全管理人員設置,人員到位,安全管理職責明確。

2) 配備了相關的法律、法規文件和公司有關管理文件,制定了安全生產管理制度。

3) 項目管理部按《管理規劃》內容進行了定期不定期安全培訓,有記錄。

4) 項目管理人員了解本項目的安全應知應會,有記錄。

5) 項目管理部有環境和職業健康安全應急預案,并進行了演習,演習有記錄。

2.上述5條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述5條中有1條不滿足。

□符合(3

 

 

 

 

 

□基本符合(2.1

□不符合(0


2.安全管理

策劃

2分)

1.應滿足以下內容:

1)有危險源辨識、環境因素辨識清單,并監督施工技術組對本項目進行了危險源、環境因素辨識,辨識有記錄。

2)結合本項目辨識出的重大危險源編制了《安全管理方案》、重要環境因素編制了《環境管理方案》,按照《項目管理規劃》的規定,編制了安全監理實施細則、環境管理實施細則,內容全面,具有針對性和可操作性,審批簽署完整并發布實施。

3對重大危險源、重要環境因素的檢查記錄符合管理方案要求,發現的問題有整改要求和整改核查、問題閉合記錄。

2.上述3條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述3條中有1條不滿足。

□符合(2

 

 

 

 

 

 

 

□基本符合(1.4

□不符合(0


3.督促建立健

全安全生產

保證體系

3分)

1.應滿足以下內容:

1) 承包單位安全生產許可證已審查,安全生產許可證合規、有效。

2) 安全管理體系、安全保證體系已經建立,安全生產責任制、安全管理制度等安全管理要求,項目管理組已審核,有審核記錄,資料齊全。

3) 工程總承包企業安全生產管理人員、特種作業人員資格證已審查,證件齊全、有效,持證上崗,證書與人員一致。

4) 承包單位已進行安全教育培訓、考試,有檢查記錄。

2.上述4條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述4條中有1條不滿足。

□符合(3

 

 

 

 

 

 

□基本符合(2.1

□不符合(0


4.現場安全

管理實施

5分)

1.應滿足以下內容:

1) 對承包單位的安全管理體系、安全保證體系實施動態管理,在項目管理部日志中有記錄。

2) 審查承包單位專項安全施工方案及工程項目應急預案等,有審查記錄。

3) 項目管理部有安全管理交底,交底內容齊全、完整,有交底記錄,可追溯。

4) 審查施工總、分包單位簽訂了安全協議和安全責任書,審查有記錄,檢查總包對分包的安全生產管理情況,內容符合相關規定,檢查有記錄。

5) 自主組織安全專項檢查(每月不少于1次),參加施工技術組組織的現場安全檢查、隱患排查和應急演練,對發現的問題和隱患及時以書面文件通知工程總承包企業要求整改。活動有記錄,可追溯。

6) 施工起重機械安裝、拆除前審查了安裝拆除單位的資質、機械租賃合同、安裝拆除人員從業資格、專項裝拆方案等,安裝驗收手續有記錄,設備定期檢測有報告,且具有可追溯性。

7) 對工具式腳手架/落地式腳手架等以及施工現場模板支撐體系,項目管理組有驗收記錄。

8) 對臨時用電、基坑支護、臨口、臨邊防護及其他高風險作業(動火作業、受限空間內作業、高空作業等)等安全設施使用前進行了驗收,使用過程中按計劃進行檢查,驗收資料、檢查驗收記錄齊全。發現問題有要求整改(會議紀要、監理通知單、安全整改單等),整改具有閉合性。

2.上述8條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述8條中有1條不滿足。

□符合(5

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

□基本符合(3.5

□不符合(0


5.安全資料

整理

2分)

1.應滿足以下內容:

1)安全資料統一保管(包括安全監理細則),單獨立卷,立卷符合《建設工程施工現場安全資料管理規程》要求。

2)安全監理資料分類合理、名目清晰、方便查找,內容齊備、真實完整;有安全監理臺帳,登錄及時、內容完整。

3)危險性較大的分部分項工程有安全管理檔案(監理實施細則、專項施工方案審查、專項巡視檢查、驗收及整改等相關資料)。

2.上述3條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述3條中有1條不滿足。

□符合(2

 

 

 

 

 

 

□基本符合(1.4

□不符合(0


(九)

資金

管理

7分)

1.設計變更費

用審核、處理

3分)

1.應滿足以下內容:

1) 變更費用審核,符合合同約定的變更費用審核原則。

2) 設計變更和技術洽商中屬于施工過程中根據現場實際情況必須進行變更的。應在工程總承包任務內部實施合同規定的不可預見費項下支付。

3) 設計變更屬于工程總承包企業設計責任的,應由工程總承包企業承擔相關費用。

4) 設計變更中屬于勘察設計審查責任的,責任企業應根據相關審價原則審定相應實施費用后,應向工程總承包企業支付相關費用。

2.上述4條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述4條中有1條不滿足。

□符合(3

 

 

 

 

 

 

□基本符合(2.1

□不符合(0


2.年度用款計

劃與總承包施

工費用審批

2分)

1.應滿足以下內容:

1)編制本項目管理任務年度用款計劃。

2)協助經濟合作局審核本項目工程總承包企業提交的年度用款計劃。

3)協助經濟合作局編制本項目年度預算支出計劃。

4)進度款按施工合同約定的方式、時間、額度實施撥付,支付審批文件批復及時,合理、簽署齊全、規范,建立了費用支付臺帳,同步登記,可追溯。

2.上述4條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述4條中有1條不滿足。

□符合(2

 

 

 

 

 

□基本符合(1.4

□不符合(0


3.不可預見費

的審批

2分)

1.應滿足以下內容:

1)按不可預見費規定程序開展。

2)不可預見費批復依據準確合理合規,批復及時。

3)有記錄并能清楚反映事件的情況和過程,可追溯。

2.上述3條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述3條中有一條不滿足。

□符合(2

 

 

 

□基本符合(1.4

□不符合(0


(十)

對外交涉

和協調

(3)

1.與受援方建

立協調機制

3分)

1.應滿足以下內容:

1)會同工程總承包企業促請受援方履行政府協議和對外實施協議規定的職責。

2)協助受援方解決有關技術問題。

3)受援方派遣工地代表的,與受援方商定派遣工地代表的職責,并建立有效的現場工作機制。

2.上述3條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述前3條中有1條不滿足。

□符合(3

 

 

 

□基本符合(2.1

□不符合(0


 


項目管理企業(□中期□竣工)驗收綜合檢查評分匯總表


一、國內項目管理組(20

二、現場項目管理組(80分)



組織

機構

3

分包

管理

2

設計

管理

15

組織

機構

7

文件

管理

7

準備

工作

5

對總包

人員管理

4

進度

管理

5

設備材料管理

7

質量

管理

20

安全

管理

15

資金

管理

7

對外交涉、協調

3

合計

實際

分值














A

評價

得分














B

評分

評分=B/A*100=

總體評價:

 

 

 

存在問題說明:

 

 

 

注:1、總體評價應對檢查的內容分別進行評價后進行。

2、問題說明要說明在上述檢查內容中的問題歸屬及主要問題。

3、結論評價標準:優秀(評分:>90分),良(評分:80-90分),一般(評分:70-80分),差(評分:< 70分)。

 

項目管理企業(□中期□竣工)驗收設計經驗反饋表

設計單位


反饋內容

1


2


3


4



 

 

 

 

 

附錄B

工程總承包企業綜合檢查評分記錄

 

 

 

項目名稱


施工技術組組長


驗收組組長


檢查驗收組成員


檢查日期


 

 

 

                                                      


 

 

工程總承包企業綜合檢查評分記錄使用說明

 

1.本表用于中期檢查驗收、竣工檢查驗收對工程總承包企業的履約檢查評價。

2.檢查時未發生的檢查項目不計入實際分值,在匯總時應相應扣除并進行折算,以折算得分作為最終得分。

3.本表評價欄中的“符合”是指檢查的結果與所對應的檢查內容相符;“基本符合”是指檢查的結果與“符合”項的要求存在一定偏差,有待完善或改進的情況;“不符合”是指檢查的結果與“基本符合”項的要求還存在一定問題,必須及時進行整改的情況。

4.檢查出的“不符合”項目,檢查人員應及時與被查單位有關人員進行溝通,取得一致性意見,并明確整改完成時間和是否需要復查等要求;無法達成一致性意見的,以檢查人員意見為準并附相關證明材料。

5.工程分包管理中禁止項為扣分項。

6.檢查評分匯總表中所列的“存在問題說明”欄,檢查人員應盡可能完整地列出檢查出的問題和整改要求,以達到持續改進目的。編寫內容較多,當頁不夠時可自行加頁。

 

 

 


 

 


 

工程總承包企業綜合檢查(□中期□竣工)信息表

項目名稱


核查時間

年月日

項目管理企業


項目管理組組長


總承包施工企業


施工技術組組長


合同工期

個月

移交時間

年月日

計劃開工

年月日

計劃完工

年月日

實際開工

年月日

實際完工

年月日

質量要求

¨合格¨優良

合同額


實施模式

¨中方代建¨受援方自建委托中方實施

主要單位工程

名稱

⑨  

 

目前項目

狀態

□地基與基礎施工□主體結構施工□建筑裝修施工

□設備安裝、調試施工□室外工程□項目收尾□()

施工技術組

人員

現有人員共人,其中:

中方管理人員人,中方技術工人人

外方管理人員人,外方技術工人人

1.     在崗施工技術組長是否是投標書承諾的人選。□是□否

在崗時間(年月日):

2.     在崗施工技術組技術負責人是否是投標書承諾的人選。□是□否

在崗時間(年月日):

3.     在崗施工技術組質量員是否是投標書承諾的人選。□是□否

在崗時間(年月日):

4.     在崗施工技術組安全員是否是投標書承諾的人選。□是□否

在崗時間(年月日):

5.     項目是否發生過較大的質量事故□是□否

6.     項目是否發生過較大的安全事故□是□否

7.     分包單位□有□無

1)本項目合同約定的分包單位名稱、分包工程內容:

 

2)本項目經批準新增分包單位名稱、分包工程內容:

 


 

工程總承包企業(□中期□竣工)驗收綜合檢查評分表

分項

檢查項目

檢查內容

評價得分

(一)管理人員管理及資源設備配置情況

30分)

1.                           施工技術組主要管理人員資格及到位履職

12分)

1.                                                                                                                         滿足以下要求:

1) 施工技術組組長、技術負責人、質量員、安全員與投標文件一致或不一致有批復;

2) 職稱、執業資格符合合同要求,有任命書或授權書;

3) 在崗履職,離崗有批復

4) 與工程總承包企業簽訂了勞動合同;按時繳納了“五險”;

5) 購買了人身意外傷害保險;

6) 現場人員臺帳與實際相符,能真實反映人員變動、離崗情況

2.                                                                                                                         上述6條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.                                                                                                                         上述6條中有1條不滿足。

□符合(12

 

 

 

 

 

 

□基本符合(8.4

□不符合(0

2.    施工技術組其他管理人員

6分)

1.    滿足以下要求:

1) 按批復的施工組織設計進場計劃基本到位。

2) 職稱、執業資格符合施工組織設計要求。

3) 與工程總承包企業簽訂了勞動合同,按時繳納了五險。

4) 購買了人身意外傷害保險。

5) 在崗履職,離崗辦理了請假手續。

6) 現場人員臺帳與實際相符,能真實反映人員變動、離崗情況。

2.    上述6條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.    上述6條中有1條不滿足。

□符合(6

 

 

 

 

 

 

□基本符合(4.2

□不符合(0

3.    管理人員辦公用房及設備配備

3分)

1.    滿足以下內容:

1) 人均辦公面積不小于6平方米。

2) 辦公桌椅、資料柜符合合同約定。

3) 設備配備符合要求。

2.    上述3條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.    上述3條中有1條不滿足。

□符合(3

 

 

 

□基本符合(2.1

□不符合(0

4.    管理人員宿舍配備

3分)

1.    滿足以下內容:

1) 人均面積大于15平方米

2) 家具家電設備配備符合要求。

3) 生活衛生設施配備齊全。

2.    上述3條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.    上述3條中有1條不滿足。

□符合(3

 

 

 

□基本符合(2.1

□不符合(0

5.    為項目管理組人員配備的生活、交通、辦公設施和相關條件

6分)

1.    滿足以下要求:

1) 提供生活、交通、辦公設施和配備相關現場生活、辦公條件符合合同約定或中標條件。

2) 提供招標文件和本合同規定之外的現場設施、條件和服務,與項目管理企業或項目管理組簽訂服務合同,按合理標準確定合同價款,按合同約定收取費用并提供憑據。

2.上述2條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述2條中有1條不滿足。

□符合(6

 

 

 

□基本符合(4.2

□不符合(0

(二)安全生產和文明施工管理

42分)

1.安全生產管理文件配備

3分)

1.  滿足以下內容:

1)                                                                                                                         配備了與項目開展相關的安全管理的法律、法規文件和公司有關文件。

2)                                                                                                                         制訂了完善的安全生產管理制度且已經施工技術組長批準發布。

3)                                                                                                                         安全生產管理制度已發布上墻且持續維護有效。

2.  上述3條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.  上述3條中有1條不滿足。

□符合(3

 

 

 

□基本符合(2.1

□不符合(0

2.安全管理體系和安全保證體系建立

5分)

1.應滿足以下內容:

1)                                                                                                                         安全管理機構設置合理,到位人員與機構設置相符。

2)                                                                                                                         安全保證體系已經建立,安全保證體系人員到位履職,特殊工種持證上崗。

3)                                                                                                                         建立滿足安全施工要求的安全生產責任制和安全管理規章制度及綜合應急救援預案,專項應急預案有演練記錄

4)                                                                                                                         總、分包單位簽訂了安全協議。

5)                                                                                                                         有安全教育培訓、考試、安全交底等相關記錄。

2.上述5條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述5條中有1條不滿足。

□符合(5

 

 

 

 

 

 

□基本符合(3.5

□不符合(0

3.辨識清單和管理方案

3分)

1.應滿足以下內容:

1)本項目環境因素和危險源辨識清單,符合本項目特點。

2)針對重要環境因素和重大危險源制訂了相應的管理方案,且有針對性,報項目管理企業審批,按管理方案實施并有記錄。

3)有項目環境和職業健康安全應急預案、危大工程和超過一定規模的危大工程有專項施工方案且已按程序審核、論證(如需要)、審批,按預案、專項方案進行了準備,演習有記錄。

2.上述3條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述3條中有1條不滿足。

□符合(3

 

 

 

 

 

□基本符合(2.1

□不符合(0

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.施工過程安全管理

12分)

1.應滿足以下內容:

1)安保體系實施動態管理(持證人員變化、施工安全交底情況、安全管理人員到位、施工機械進出場等),在安全日志中有記錄或建立安全生產臺賬。

2)施工安全技術措施和專項施工方案落實情況自主進行安全自查(每周不少于2次),在安全日志上有記錄。

3)是否按照強標、危險性較大的分部分項工程安全專項方案施工,有自查記錄,可追溯。

4)對自查和項目管單位、經濟合作局巡檢、經濟合作局安全專檢等檢查發現的問題有整改要求記錄,記錄閉合。

2.上述4條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述4條中有1條不滿足。

□符合(4

 

 

 

 

 

 

 

□基本符合(2.8

□不符合(0

1.施工技術組接受監督檢查情況應滿足以下內容:

1)有項目管理組組織的安全專項檢查記錄(每月不少于1次)。

2)對項目管理組組織的安全檢查發現的問題有整改要求(會議紀要、監理通知單、安全整改單等)的,有整改回復,有整改復查記錄。

3)施工技術組每周組織現場自查,并邀請項目管理組派人參加,檢查有記錄。

4)對發現的安全事故隱患,能及時發出書面整改指令,各作業班組能及時整改并復查,安全日志有記錄。

2.上述4條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述前4條中有1條不滿足。

□符合(4

 

 

 

 

 

 

□基本符合(2.8

□不符合(0

1.安全設施設備檢查驗收情況應滿足以下內容:

1)施工起重機械裝、拆前報審(資質、租賃合同、從業資格、專項裝拆方案等)手續齊全,安裝完成后使用前有安裝驗收手續記錄;設備定期檢測有報告及特種作業人員上崗證。

2)有對工具式腳手架/落地式腳手架等以及施工現場模板支撐體系的驗收記錄。

3)臨時用電、消防設施、基坑支護、臨口、臨邊防護等安全設施有驗收資料及檢查記錄。

4)有機械設備檢查、維修、保養記錄。

2.上述4條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述4條中有1條不滿足。

□符合(4

 

 

 

 

 

□基本符合(2.8

□不符合(0

 

5.                           安全生產管理資料管理

9分)

1.應滿足以下內容:

1)安全資料統一保管,單獨立卷,立卷符合《建設工程施工現場安全資料管理規程》要求。

2)收發有手續;安全管理臺帳登入及時、內容完整。

2.上述2條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述2條中有1條不滿足。

□符合(2

 

 

□基本符合(1.4

□不符合(0

1.應滿足以下內容(包括并不限于):

1)安全管理體系,安全生產責任制、安全管理規章制度等及審核資料。

2)安全生產管理人員崗位證書、安全生產許可證、特種作業人員崗位證書等及審核資料。

3)專項安全施工方案及工程項目應急預案等審核資料;施工機械和安全用電的報驗資料;安全檢查資料。

4)其他安全資料。

2.上述前4條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述前4條中有1條不滿足。

□符合(4

 

 

 

 

 

□基本符合(2.8

□不符合(0

1.安全事故處理應該滿足以下內容:

1)發生施工安全事故按規定時間向公司、項目管理企業、駐受援國經商機構、經濟合作局書面報告并有記錄。

2)發生事故后能夠及時救助傷員,封閉現場排查安全隱患。

3)按照“四不放過”原則,查明事故原因、明確責任、總結經驗教訓、制訂措施防止類似事故再次發生。

2.上述3條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述前3條中有1條不滿足。

□符合(3

 

 

 

 

 

□基本符合(2,1

□不符合(0

6.施工設施、機械設備、測量、計量和實驗設備管理

5分)

1.                                                                                                                     施工技術組應制定以下管理制度并張貼公布:

1) 施工設施、機械設備管理制度。

2) 現場消防管理制度。

3) 現場臨時用電管理制度。

4) 檢測試驗管理制度。

5) 測量、計量和試驗設備管理制度,有驗收記錄。

2.上述前5條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述前5條中有1條不滿足。

□符合(5

 

 

 

 

 

□基本符合(3.5

□不符合(0

 

7.文明施工管理制訂制度和檢查落實

5分)

1.    制訂以下管理制度并張貼公布:

1) 文明施工管理制度。

2) 現場保衛制度。

3) 職工廚房管理制度。

4) 勞保用品配置發放管理制度。

5) 有施工區、辦公區、生活區、職工廚房定期和不定期檢查記錄、有問題整改記錄。

2.上述前5條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述前5條中有1條不滿足。

□符合(5

 

 

 

 

 

□基本符合(3.5

□不符合(0

(三)工程分包管理

-30

~6分)

1.分包單位和分包內容管理

6分)

1.                                                                                             本項目分包單位、分包內容管理符合以下內容:

1) 合同約定的分包單位、分包工程內容未改變。

2) 新增其它非主體性、非關鍵性工程部位的分包單位名稱、分包內容經項目管理企業已審核、經濟合作局已備案,經濟合作局已經與工程總承包企業簽訂補充合同。

3) 分包合同簽訂前合同文件經項目管理企業審批,有審批記錄。

4) 分包單位的完成工程成果,已納入工程總承包企業管理。

5) 適合受援方當地實施的非主體性工程內容進行當地分包實施或雇傭受援方勞務承擔,分包事項及分包合同已報經濟合作局備案。

6) 有對分包單位的管理制度、管理記錄。

2.                                                                                             上述前6條基本符合,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述前6條中有1條不符合。

□符合(6

 

 

 

 

 

 

 

 

□基本符合(4.2

□不符合(0

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.轉包、違法分包和掛靠認定

-30分)

1.    符合以下3條認定條件之一:

(1)存在以下事實的認定為轉包

1) 承包的全部工程轉給其他單位或個人施工的。

2) 工程總承包企業或專業分包單位承包的全部工程肢解以后,以分包的名義分別轉給其他單位或個人施工的。

3) 工程總承包企業或專業分包單位未在施工現場設立施工技術組或派駐施工技術組組長、技術負責人/質量員、安全員等主要管理人員,不履行管理義務,未對該工程的施工活動進行組織管理的;或工程總承包企業派出的項目管理班子或技術人員數量明顯低于正常水平的。

4) 工程總承包企業或專業分包單位不履行管理義務,只向實際實施單位收取費用,主要建筑材料、構配件及工程設備的采購由其他單位或個人實施的。

5) 工程總承包企業或專業分包單位通過采取合作、聯營、個人承包等形式或名義,直接或變相的將其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工的。

(2)存在以下事實的認定為違法分包:

1) 工程總承包企業將工程分包給個人的。

2) 工程總承包企業將工程分包給不具備相應資質或安全生產許可的單位的。

3) 未經項目管理企業批準,工程總承包企業將其承包的部分工程交由其他單位施工的。

4) 工程總承包企業將工程主體結構的施工分包給其他單位的,鋼結構工程除外。

5) 專業分包單位將其承包的專業工程中非勞務作業部分再分包的。

6) 法律法規規定的其他違法轉包、分包行為。

(3)存在以下事實的認定為掛靠:

1) 沒有資質的單位或個人借用工程總承包企業或其他施工單位的資質承攬本項目實施任務的。

2) 有資質的工程總承包企業相互借用資質承攬工程,包括資質等級低的借用資質等級高的,資質等級高的借用資質等級低的,相同資質等級相互借用的。

3) 工程總承包企業以收取管理費、部門承包、個人承包或其他掛靠方式,將項目全部轉給本企業某個部門或本企業職工(如部門經理或技術組組長等)。

4) 工程總承包企業在施工現場派駐的施工技術組組長、總工程師、質量員、安全員中一人以上與乙方沒有訂立勞動合同,或沒有建立勞動工資或社會保險關系的。

5) 實際施工企業與工程總承包企業之間沒有工程款收付關系,或者工程款支付憑證上載明的單位與本項目合同中載明的工程總承包企業單位名稱不一致,又不能進行合理解釋并提供材料證明的。

6) 合同約定由工程總承包企業負責采購或租賃的主要建筑材料、構配件及工程設備或租賃的施工機械設備,由其他單位或個人采購、租賃,或者工程總承包企業不能提供有關采購、租賃合同及發票等證明,又不能進行合理解釋并提供材料證明的。

7) 專業分包的發包單位不是工程總承包企業。

8) 法律法規規定的其他掛靠行為。

2.上述3條有1條基本符合,但可改進并采取措施進行改進。

3.上述3條中沒有1條符合。

□符合(-30

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

□基本符合(-10

□不符合(0

(四)項目進度管理

12分)

1.  滿足以下內容:

1)          本項目進度與總進度計劃相符。

2)          本項目進度與總進度計劃相比基本相符略有延遲,但不影響按期交付。

3)          本項目進度與總進度計劃相比較有延遲,符合變更或洽商調整后的進度計劃,項目進度變更、洽商審批符合權限和要求。

2.  上述3基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.  上述3條中有1條不滿足。

□符合(12

 

 

 

 

□基本符合(8.4

□不符合(0

(五)貫標

12分)

1.貫徹GB/T19000GB/T50430質量體系標準GB/T24000環境管理體系標準和GB/T28000職業健康安全標準,滿足以下內容:

1)          編制《質量保證計劃》、《職業健康安全計劃》和《環境管理計劃》,報本項目管理企業審批后遵照執行。

2)          在項目施工過程中,建立健全貫徹標準體系,嚴格執行經批準的《質量保證計劃》、《職業健康安全計劃》和《環境管理計劃》,企業對項目有實施貫徹標準的階段性審核和過程監控記錄。

3)          在項目實施過程中,接受本項目管理企業的監督和管理,對項目管理企業指出的問題能及時糾正并予以及時回復。

4)          當工程發生重大變更時《質量保證計劃》、《職業健康安全計劃》和《環境管理計劃》及時進行補充調整并報項目管理企業重新審批。

2.上述4條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述4條中有1條不滿足。

□符合(12

 

 

 

 

 

 

 

 

 

□基本符合(8.4

□不符合(0

(六)遠程監管使用和管理

9分)

1.滿足以下內容:

1)          建立現場遠程監管系統,對項目現場能夠全覆蓋。

2)          有專人維護,項目實施過程中系統能隨時正常運行。

3)          按要求實時更新、填報相關信息。

2.上述3條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述3條中有1條不滿足。

□符合(9

 

 

 

□基本符合(6.3

□不符合(0

(七)信息管理

9分)

1.           工程信息編制和報送滿足以下內容:

1) 按時向本項目管理企業報送施工工作簡報,簡報內容包括:工作進度、實物工程量完成情況、工程質量、安全情況、設備材料到貨情況、當前技術組實有人數、現場施工機械配備情況等。

2) 按時向經濟合作局、駐受援國經商機構報送施工工作簡報,簡報內容不少于:工作進度、實物工程量完成情況、工程質量、安全情況、設備材料到貨情況、當前技術組實有人數、現場施工機械配備情況等。

3) 重大質量和技術問題應及時專題報告本項目管理企業或甲方。

2.           上述3條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.           上述3條中有1條不滿足。

□符合(9

 

 

 

 

 

 

□基本符合(6.3

□不符合(0

(八)對外技術培訓

12分)

1.項目建設過程中對受援方指派的管理維護人員進行必要的技術指導和崗位培訓,滿足以下內容:

1)          有中外文對應編制的培訓計劃。

2)          有中外文對應編制的培訓教材。

3)          有按照培訓計劃實施的培訓記錄。

4)          有對受援方技術人員培訓效果:熟悉相關設備的操作,主要設備材料的維護保養要求,易損件的更換途徑等,使受援方在項目建成后基本具備操作、維護和管理的能力的考核記錄。

2.上述4條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述4條中有1條不滿足。

□符合(12

 

 

 

 

 

□基本符合(8.4

□不符合(0

(九)援外標識使用和管理

8分)

1.滿足以下內容:

1) 按照《對外援助標識管理規定(試行)》、《經濟合作局落實<對外援助標識使用管理辦法(試行)>工作方案》有關規定結合本項目設計,做好施工現場援外標識的使用和管理方案并報項目管理企業審批。

2) 按照經項目管理企業審批的實施方案組織實施。

3) 在項目實施過程中做好援外標識的檢查、維護工作。

2.上述3條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述3條中有1條不滿足。

□符合(8

 

 

 

 

 

□基本符合(5.6

□不符合(0

(十)項目宣傳工作檢查

2分)

1.滿足以下內容:

1) 配備了《對外援助成套和技術援助項目宣傳工作手冊》并組織相關人員學習。

2) 按照《對外援助成套和技術援助項目宣傳工作手冊》中工作要求開展對外宣傳工作。

2.上述2條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述2條中有1條不滿足。

□符合(2

 

 

□基本符合(1.4

□不符合(0

(十一)項目防恐措施落實情況(如有)

5分)

1.應滿足以下內容:

1) 項目防恐方案的有編制、審核、審批記錄。

2) 防恐措施的落實有檢查、監督記錄。

3) 防恐應急預案演練記錄完整、齊全,符合防恐方案要求。

4) 防恐經費未挪用,使用記錄齊全、清晰。

5) 現場核查防恐措施落實到位情況符合防恐方案。

2.上述5條基本滿足,但存在有待改進和提高的問題。

3.上述5條中有1條不滿足。

□符合(5

 

 

 

 

 

□基本符合(3.5

□不符合(0


 

工程總承包企業(□中期□竣工)驗收綜合檢查評分匯總表


管理人員管理和資源配置

30分)

安全生產和文明施工管理

42分)

工程分包管理

-30~6分)

項目進度管理

12分)

貫標

12分)

遠程監管系統使用和管理

9分)

信息管理

9分)

對外技術培訓

12分)

援外標識使用和管理

8分)

項目宣傳工作檢查

2分)

項目防恐措施落實情況

(如有)

5分)

合計

實際分值(A













評價得分(B













評分

評分=評價得分(B/實際分值(A*100=

總體評價

 

 

 

結論:¨優秀¨¨一般¨

問題說明




施工技術組組長:驗收組組長:

年月日年月日
















注:1、總體評價應對檢查的九項內容分別進行評價后進行。

4、問題說明要說明在上述九項檢查內容中的問題歸屬及主要問題。

5、結論評價標準:差(評分:< 70分),一般(評分:70-80分),良(評分:80-90分),優秀(評分:>90分)。


 

附錄C分部分項工程驗收資料核查記錄

單位工程名稱:

序號

分部工程

子分部工程

分項工程

檢驗批

(批)

優良

(批)

合格

(批)

1

地基與基礎
















2

主體結構
















3

建筑裝飾裝修
















4

屋面
















5

建筑給水排水及供暖
















6

通風與空調
















7

建筑電氣
















8

智能建筑
















9

建筑節能
















10

電梯工程
















11

室外工程
















核查意見:

1、地基與基礎分部工程共有項分項工程,其中項分項工程驗收結果為優良,項分項工程驗收結果為合格,該分部工程驗收結果為

2、主體結構分部工程共有項分項工程,其中項分項工程驗收結果為優良,項分項工程驗收結果為合格,該分部工程驗收結果為

3、建筑裝飾裝修分部工程共有項子分部工程,其中項分項工程驗收結果為優良,項分項工程驗收結果為合格,該分部工程驗收結果為

4、屋面分部工程共有項分項工程,其中項分項工程驗收結果為優良,項分項工程驗收結果為合格,該分部工程驗收結果為

5、建筑給水排水及供暖分部工程共有項分項工程,其中項分項工程驗收結果為優良,項分項工程驗收結果為合格,該分部工程驗收結果為

6、通風與空調分部工程共有項分項工程,其中項分項工程驗收結果為優良,項分項工程驗收結果為合格,該分部工程驗收結果為

7、建筑電氣分部工程共有項分項工程,其中項分項工程驗收結果為優良,項分項工程驗收結果為合格,該分部工程驗收結果為

8、智能建筑分部工程共有項子分部工程,其中項分項工程驗收結果為優良,項分項工程驗收結果為合格,該分部工程驗收結果為

9、建筑節能分部工程共有項分項工程,其中項分項工程驗收結果為優良,項分項工程驗收結果為合格,該分部工程驗收結果為

10、電梯工程分部工程共有項分項工程,其中項分項工程驗收結果為優良,項分項工程驗收結果為合格,該分部工程驗收結果為

11、室外工程分部工程共有項分項工程,其中項分項工程驗收結果為優良,項分項工程驗收結果為合格,該分部工程驗收結果為

 

 

 

 

 

 

 

項目管理組組長:施工技術組組長:驗收專家組組長:

 

 

 


 

附錄D單位工程質量控制資料核查記錄


工程名稱


核查時間


項目管理企業


現場負責人


工程總承包企業


現場負責人


序號

項目

資料名稱

份數

驗收專家組

核查意見

核查人

1

圖紙會審記錄、設計變更通知單、工程洽商記錄




2

工程定位測量、放線記錄



3

原材料出廠合格證書及進場檢驗、試驗報告



4

施工試驗報告及見證檢測報告



5

隱蔽工程驗收記錄



6

施工記錄



7

地基、基礎、主體結構檢驗及抽樣檢測資料



8

分項、分部工程質量驗收記錄



9

工程質量事故調查處理資料



10

新技術論證、備案及施工記錄



1

圖紙會審記錄、設計變更通知單、工程洽商記錄




2

原材料出廠合格證書及進場檢驗、試驗報告



3

管道、設備強度試驗、嚴密性試驗記錄



4

隱蔽工程驗收記錄



5

系統清洗、灌水、通水、通球試驗記錄



6

施工記錄



7

分項、分部工程質量驗收記錄



8

新技術論證、備案及施工記錄



1

調

圖紙會審記錄、設計變更通知單、工程洽商記錄




2

原材料出廠合格證書及進場檢驗、試驗報告



3

制冷、空調、管道強度試驗、嚴密性試驗記錄



4

隱蔽工程驗收記錄



5

制冷設備運行調試記錄



6

通風、空調系統調試記錄



7

施工記錄



8

分項、分部工程質量驗收記錄



9

新技術論證、備案及施工記錄



1

圖紙會審記錄、設計變更通知單、工程洽商記錄




2

原材料出廠合格證書及進場檢驗、試驗報告



3

設備調試記錄



4

接地、絕緣電阻測試記錄



5

隱蔽工程驗收記錄



6

施工記錄



7

分項、分部工程質量驗收記錄



8

新技術論證、備案及施工記錄



1

圖紙會審記錄、設計變更通知單、工程洽商記錄




2

原材料出廠合格證書及進場檢驗、試驗報告



3

隱蔽工程驗收記錄



4

施工記錄



5

系統功能測定及設備調試記錄



6

系統技術、操作和維護手冊



7

系統管理、操作人員培訓記錄



8

系統檢測報告



9

分項、分部工程質量驗收記錄



10

新技術論證、備案及施工記錄



1

建筑節能

圖紙會審記錄、設計變更通知單、工程洽商記錄




2

原材料出廠合格證書及進場檢驗、試驗報告



3

隱蔽工程驗收記錄



4

施工記錄



5

外墻、外窗節能檢驗報告



6

設備系統節能檢測報告



7

分項、分部工程質量驗收記錄



8

新技術論證、備案及施工記錄



1

電梯工程

圖紙會審記錄、設計變更通知單、工程洽商記錄




2

原材料出廠合格證書及進場檢驗、試驗報告



3

隱蔽工程驗收記錄



4

施工記錄



5

分項、分部工程質量驗收記錄



6

新技術論證、備案及施工記錄



1

室外工程

圖紙會審記錄、設計變更通知單、工程洽商記錄




2

原材料出廠合格證書及進場檢驗、試驗報告



3

隱蔽工程驗收記錄



4

施工記錄



5

分項、分部工程質量驗收記錄



6

新技術論證、備案及施工記錄



核查結果:

 

 

 

 

 

 

項目管理組組長:施工技術組組長:驗收專家組組長:









 


 

附錄E單位工程安全和功能檢驗資料核查記錄


工程名稱


核查時間


項目管理企業


負責人


工程總承包企業


負責人


序號

項目

安全和功能檢查項目

份數

核查意見

1

地基承載力檢驗報告



2

樁基承載力檢驗報告



3

混凝土強度試驗報告



4

砂漿強度試驗報告



5

主體結構尺寸、位置抽查記錄



6

建筑物垂直度、標高、全高測量記錄



7

屋面淋水或蓄水試驗記錄



8

地下室滲漏水檢測記錄



9

有防水要求的地面蓄水試驗記錄



10

抽氣(風)道檢查記錄



11

外窗氣密性、水密性、耐風壓檢測報告



12

幕墻氣密性、水密性、耐風壓檢測報告



13

建筑物沉降觀測測量記錄



14

節能、保溫測試記錄



15

室內環境檢測報告



16

土壤氡氣濃度檢測報告



1

給水管道通水試驗記錄



2

暖氣管道、散熱器壓力試驗記錄



3

衛生器具滿水試驗記錄



4

消防管道、燃氣管道壓力試驗記錄



5

排水干管通球試驗記錄



6

鍋爐試運行、安全閥及報警聯動測試記錄



1

調

通風、空調系統試運行記錄



2

風量、溫度測試記錄



3

空氣能量回收裝置測試記錄



4

潔凈室潔凈度測試記錄



5

制冷機組試運行調試記錄



1

建筑照明通電試運行記錄



2

燈具固定裝置及懸吊裝置的載荷強度試驗記錄



3

絕緣電阻測試記錄



4

剩余電流動作保護器測試記錄



5

應急電源裝置應急持續供電記錄



6

接地電阻測試記錄



7

接地故障回路阻抗測試記錄



1

系統試運行記錄



2

系統電源及接地檢測報告



3

系統接地檢測報告



1

外墻節能構造檢查記錄或熱工性能檢驗報告



2

設備系統節能性能檢查記錄



1

運行記錄



2

安全裝置檢測報告



核查結論:

 

 

 

 

 

 

項目管理組組長:施工技術組組長:驗收專家組組長:

 


 

附錄F單位工程抽查實測記錄


工程名稱


核查時間


項目管理企業


負責人


工程總承包企業


負責人


序號

項目

安全和功能檢查項目

數量

抽查情況

1

混凝土強度



2

砂漿強度



3

主體結構尺寸、位置抽查記錄



4

建筑物垂直度、標高、全高測量記錄



5

屋面淋水或蓄水試驗記錄



6

地下室滲漏水檢測記錄



7

有防水要求的地面蓄水試驗記錄



8

抽氣(風)道檢查記錄



9

建筑物沉降觀測測量記錄



10

室內環境檢測報告



1

給水管道通水試驗記錄



2

暖氣管道、散熱器壓力試驗記錄



3

衛生器具滿水試驗記錄



4

消防管道、燃氣管道壓力試驗記錄



5

排水干管通球試驗記錄



6

鍋爐試運行、安全閥及報警聯動測試記錄



1

調

通風、空調系統試運行記錄



2

風量、溫度測試記錄



3

空氣能量回收裝置測試記錄



4

潔凈室潔凈度測試記錄



5

制冷機組試運行調試記錄



1

建筑照明通電試運行記錄



2

燈具固定裝置及懸吊裝置的載荷強度試驗記錄



3

絕緣電阻測試記錄



4

剩余電流動作保護器測試記錄



5

應急電源裝置應急持續供電記錄



6

接地電阻測試記錄



7

接地故障回路阻抗測試記錄



1

系統試運行記錄



2

系統電源及接地檢測報告



3

系統接地檢測報告



1

外墻節能構造檢查記錄或熱工性能檢驗報告



2

設備系統節能性能檢查記錄



1

運行記錄



2

安全裝置檢測報告



核查結論:

 

 

 

 

 

 

項目管理組組長:施工技術組組長:驗收專家組組長:

注:各抽查項目使用的表格依照所涉及專業驗收標準、規范執行,原始記錄后附。上表中未包括的特殊專業,應根據項目具體情況相應增加。


 

附錄G單位工程觀感質量檢查記錄


工程名稱


核查時間


項目管理企業


現場負責人


工程總承包企業


現場負責人


序號

項目

抽查質量狀況

質量評價

1

主體結構外觀

共檢查點,好點,一般點,差點


2

室外墻面

共檢查點,好點,一般點,差點


3

變形縫、雨水管

共檢查點,好點,一般點,差點


4

屋面

共檢查點,好點,一般點,差點


5

室內墻面

共檢查點,好點,一般點,差點


6

室內頂棚

共檢查點,好點,一般點,差點


7

室內地面

共檢查點,好點,一般點,差點


8

樓梯、踏步、護欄

共檢查點,好點,一般點,差點


9

門窗

共檢查點,好點,一般點,差點


10

雨罩、臺階、坡道、散水

共檢查點,好點,一般點,差點


1

管道接口、坡度、支架

共檢查點,好點,一般點,差點


2

衛生器具、支架、閥門

共檢查點,好點,一般點,差點


3

檢查口、掃除口、地漏

共檢查點,好點,一般點,差點


4

散熱器、支架

共檢查點,好點,一般點,差點


1

調

風管、支架

共檢查點,好點,一般點,差點


2

風口、風閥

共檢查點,好點,一般點,差點


3

風機、空調設備

共檢查點,好點,一般點,差點


4

管道、閥門、支架

共檢查點,好點,一般點,差點


5

水泵、冷卻塔

共檢查點,好點,一般點,差點


6

絕熱

共檢查點,好點,一般點,差點


1

配電箱、盤、板、接線盒

共檢查點,好點,一般點,差點


2

設備器具、開關、插座

共檢查點,好點,一般點,差點


3

防雷、接地、防火

共檢查點,好點,一般點,差點


1

機房設備安裝及布局

共檢查點,好點,一般點,差點


2

現場設備安裝

共檢查點,好點,一般點,差點


1

運行、平層、開關門

共檢查點,好點,一般點,差點


2

層門、信號系統

共檢查點,好點,一般點,差點


3

機房

共檢查點,好點,一般點,差點


觀感質量綜合評價


結論:

 

 

 

 

驗收專家組組長:

 

 

 

項目管理組組長:施工技術組組長:

 

 

 








注:1.對質量評價為差的項目應進行返修。2.觀感質量現場檢查原始記錄應作為本表附件。

 


 

附錄H主要設備材料驗收專項檢查記錄

附錄H-1  主要設備材料(¨中期¨竣工)驗收專項檢查驗收信息表

項目名稱


核查時間

年月日

項目管理企業


項目管理組組長


總承包施工企業


施工技術組組長


合同工期

個月

移交時間

年月日

開工時間

年月日

質量要求

¨合格¨優良

完工時間

年月日

實施模式

¨中方代建¨受援方自建委托中方實施

合同額

序號

工程實際使用的

材料名稱

是否為《主材目錄》推薦的品牌和生產廠商的工程用材料

數量

(批次)

單位

見證試驗代表的

見證試驗核查結果

出廠合格證

商檢合格證

清關證明

數量

批次

1







¨滿足

¨不滿足

¨

¨

¨

¨

¨符合

¨不符合

2







¨滿足

¨不滿足

¨

¨

¨

¨

¨符合

¨不符合







¨滿足

¨不滿足

¨

¨

¨

¨

¨符合

¨不符合

核查結論:

 

 

 

 

 

 

施工技術組項目管理組驗收專家組
















附錄H-2  ¨中期¨竣工)驗收主要設備材料品牌、規格、型號、技術參數核查記錄

序號

工程用設備材料名稱

品牌

規格

型號

技術參數

核查結果

設計

實際

設計

實際

設計

實際

設計

實際

1










品牌

¨符合¨不符合

規格

¨符合¨不符合

型號

¨符合¨不符合

技術參數

¨符合¨不符合

試運轉情況

¨正常¨不正常

2










品牌

¨符合¨不符合

規格

¨符合¨不符合

型號

¨符合¨不符合

技術參數

¨符合¨不符合

試運轉情況

¨正常¨不正常










品牌

¨符合¨不符合

規格

¨符合¨不符合

型號

¨符合¨不符合

技術參數

¨符合¨不符合

試運轉情況

¨正常¨不正常

核查結論


施工技術組:項目管理組:驗收專家組:

注:主要設備材料中的用電設備現場需進行開機或聯機試運轉抽查,抽查比例不少于同類用電設備總數的20%,抽查結果需留有影像資料納入驗收報告附件。其他設備材料不涉及此項。

附錄H-3采購前封樣的工程材料(¨中期驗收¨竣工驗收)進場驗收核查記錄

序號

工程用材料名稱

涉及的數量

規格

型號

品牌

核查結果

封樣

實際

單位

封樣

實際

封樣

實際

封樣

實際


1











規格

¨符合¨不符合

型號

¨符合¨不符合

品牌

¨符合¨不符合

2











規格

¨符合¨不符合

型號

¨符合¨不符合

品牌

¨符合¨不符合











規格

¨符合¨不符合

型號

¨符合¨不符合

品牌

¨符合¨不符合

核查結論:

施工技術組:項目管理組:驗收專家組:


 

附錄I《問題整改通知及回復和不符合項記錄表》

附錄I-1問題通知單

項目名稱


驗收時間


整改實施企業

□項目管理組□施工技術組

整改內容:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

整改單位:

 

驗收專家組:

 

 

年月日

 

                                                 

 

附錄I-2整改回復單

項目名稱


驗收時間


整改實施企業

□項目管理組□施工技術組

整改前:

 

 

 

 

 

 

整改后:

 

 

 

 

 

 

整改情況描述:

整改單位:

 

 

 

年月日

整改結果驗證:

 

 

 

 

驗收專家組:

 

年月日






 

附錄I-3不符合項記錄表

項目名稱


驗收時間


不符合項涉及單位

□項目管理組□施工技術組

不符合項描述:

 

 

 

 

 

 

 

 

附件(證明文件):

 

 

 

 

 

 

涉及單位:驗收專家組:

 

年月日

 


 

附錄J單位工程質量竣工驗收記錄

工程名稱


結構類型


層數/

建筑面積


項目管理企業


負責人


開工日期


工程總承包企業


負責人


完工日期


序號

項目

驗收記錄

驗收結論

1

分部工程驗收

共分部,經查符合設計及標準規定分部


2

質量控制資料核查

共項,經核查符合規定項


3

安全和使用功能

核查及抽查結果

共核查項,符合規定項,共抽查項,符合規定項,經返工處理符合規定


4

觀感質量驗收

共抽查項,達到“好”的項,經返修處理符合要求的項


綜合驗收結論


驗收專家組

項目管理企業

工程總承包企業

驗收專家組組長:

 

 

 

 

 

 

 

 

年月日

項目管理組組長:

 

 

 

 

 

 

 

 

年月日

施工技術組組長:

 

 

 

 

 

 

 

 

年月日











 

 


 

附錄K項目工程質量驗收證明書

工程質量(□中期□竣工)驗收證明書

項目名稱


建設規模及內容


主管單位(甲方)

中華人民共和國商務部

項目管理企業


工程總承包企業


開工日期


中期竣工日期


內部總投資

合同價


評定等級